多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的()應當與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容
B.處理方式
C.格式
D.處理日期


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1.多項選擇題根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金
B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準
C.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥
D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算,并出具交易結(jié)算報告

2.多項選擇題期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向()報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會常設的風險管理委員會
D.期貨公司監(jiān)事會

4.多項選擇題期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括()。

A.向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證
B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

5.多項選擇題下列有關期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的說法,正確的有()。

A.維護客戶和公司的合法利益
B.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
C.遵循誠信原則,謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
D.不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會

最新試題

經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題