多項選擇題未經國家有關主管部門批準,擅自設立證券交易所、期貨交易所、期貨經紀公司的()。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬元以上l00萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,投資者金融類資產包括()等資產。

A.銀行存款
B.股票、債券
C.黃金、理財產品
D.基金、期貨權益

3.多項選擇題下列人員應當在《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有()。

A.期貨公司會員高級管理人員或者授權人員
B.期貨公司會員業(yè)務部門負責人
C.期貨公司會員客戶開發(fā)責任人
D.投資者

4.多項選擇題下列構成交割違約的有()。

A.在交割日,交割倉庫未向標準倉單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單
C.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實標準倉單

最新試題

根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。

題型:多項選擇題

下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題