單項(xiàng)選擇題

2010年吳某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒(méi)有交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
根據(jù)題中所給信息,回答下列問(wèn)題:

在上述案例中,李某應(yīng)受到的懲罰有()。

A.給予紀(jì)律處分,處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.給予紀(jì)律處罰,并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格


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5.多項(xiàng)選擇題下列人員中,屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

最新試題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項(xiàng)中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()

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期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()

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以下需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金,第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng),公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

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客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

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在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

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在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題