A.責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者并處1萬元以下罰款
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款
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A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
A.風險監(jiān)管指標匯總表
B.凈資本計算表
C.客戶權(quán)益變動表
D.客戶分離資產(chǎn)報表
A.2007年4月18日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2013年7月1日
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
最新試題
具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設(shè)獨立董事。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應當報()批準。
某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,不得降低風險管理要求。()
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。()
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。
該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交的材料有()。