單項(xiàng)選擇題未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)()。

A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款


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9.多項(xiàng)選擇題期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)或者在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假的,應(yīng)予以()處罰。

A.責(zé)令改正,給予警告
B.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,考試合格證明將作廢。()

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