單項(xiàng)選擇題未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會()。

A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款


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9.單項(xiàng)選擇題張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會,及時(shí)公布此事情
B.應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會,及時(shí)公布此事情
C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

最新試題

協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予罰款處分。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,可以直接向期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()

題型:判斷題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

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期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會報(bào)告。該期貨公司()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會共同組織期貨從業(yè)資格考試。()

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期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

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張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報(bào)名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。()

題型:判斷題