A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．通過托管銀行實(shí)現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管
B．對基金募集申請材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C．實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
A．對基金募集申請的核準(zhǔn)
B．基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C．基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
D．基金信息披露的監(jiān)管
最新試題
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。（）