A.保護(hù)投資者的利益
B.保護(hù)市場的公平
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
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A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實(shí)性原則
A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機(jī)檢查
最新試題
偏股類基金屬于固定收益類基金。()
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。()
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()
中國證監(jiān)會(huì)主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。()
按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。()
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。()
中國證監(jiān)會(huì)通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。()
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。()