A．基金管理公司自身
B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．審慎性原則
D．適時(shí)性原則
A．基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
B．基金的投資管理
C．基金的后臺(tái)管理
D．基金的托管
A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡
B．應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D．應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化
A．基金設(shè)立
B．投資管理
C．基金發(fā)行
D．風(fēng)險(xiǎn)管理
A．注冊(cè)資本不低于10億元人民幣
B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全
C．從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
最新試題
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）