單項選擇題證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。
A.風險監(jiān)控部門
B.風險控制委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門
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1.單項選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（）。
A.保持獨立、客觀
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程
D.建立研究與交易之間的交流制度
2.單項選擇題中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A.真實性
B.合規(guī)性
C.齊備性
D.可行性
3.單項選擇題對于開放式基金來說，在基金（）的基礎上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。
A.交易價格
B.單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C.單位基金份額的負債值
D.單位基金份額的總資產(chǎn)值
4.單項選擇題交易日(T日)閉市后，（）將當日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結算上海分公司。
A.證券交易所
B.地方登記公司
C.各證券營業(yè)部
D.結算參與人
5.單項選擇題ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認購資金的結算，通過（）辦理。
A.基金管理人
B.證券交易所
C.中國結算公司上海分公司
D.指定清算銀行
最新試題
轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。
題型：多項選擇題
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。
題型：多項選擇題
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。
題型：多項選擇題
證券自營業(yè)務的含義是（）。
題型：多項選擇題
證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。
題型：多項選擇題
進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（）。
題型：多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（）。
題型：多項選擇題
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。
題型：多項選擇題
在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（）代行董事會秘書職責。
題型：多項選擇題
證券交易所會員代表應當履行的職責有（）。
題型：多項選擇題