多項選擇題取得客戶授權是理財規(guī)劃師開始實施理財方案的第一步。為明確理財規(guī)劃師與客戶之間的權利與義務，防止不必要的法律爭端，理財規(guī)劃師應取得客戶關于執(zhí)行理財方案的書面授權?？蛻粼诤炇鹗跈鄷螅瑧鼍咭环蓐P于方案實施的聲明，該聲明應該包括（）。
A.關于理財規(guī)劃師資質的聲明
B.關于客戶許可的聲明
C.關于實施效果的聲明
D.信息真實準確沒有重大遺漏
E.其他雙方認為應當聲明的事項
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1.多項選擇題在理財方案的實施過程中可能會發(fā)生如下行為：股票債券投資、信托基金投資、不動產(chǎn)交易過戶和保險買入與理賠等等。在已經(jīng)確定理財規(guī)劃師的情況下，這些具體事務的完成就應交給理財規(guī)劃師，客戶沒有必要事必躬親。理財規(guī)劃師在行使代理權時，以下做法不妥當?shù)挠校ǎ?/a>
A.親自行使代理權
B.委托別人代為行使代理權
C.要忠實謹慎的對待
D.轉移自己的風險
E.不可以擅自披露客戶的信息
2.多項選擇題在理財規(guī)劃師所在機構是合伙機構情況下，理財規(guī)劃服務合同中當事人條款應列明的內容包括（）。
A.地址
B.郵政編碼
C.聯(lián)系電話和電子信箱等內容
D.代表合伙人（負責人）的姓名
E.各合伙人的收入狀況說明
3.單項選擇題為最大限度防止格式合同的嫌疑，從而避免導致不利后果，理財規(guī)劃合同中通常約定（），雙方確認該合同不是格式合同。
A.爭議條款
B.特別聲明條款
C.違約責任
D.委托條款
4.單項選擇題企業(yè)舉辦的補充養(yǎng)老保險計劃，主要就是（）。
A.工傷保險
B.基本醫(yī)療保險
C.失業(yè)保險
D.企業(yè)年金
5.單項選擇題下列貸款利率最低的是（）。
A.住房抵押貸款
B.信用貸款
C.信用卡透支
D.創(chuàng)業(yè)貸款
最新試題
在理財規(guī)劃業(yè)務中，主要涉及的保險種類有（）。
題型：多項選擇題
在關注客戶和傾聽的過程中，理財規(guī)劃師做出的反應合適的是（）。
題型：多項選擇題
理財目標確定的原則有（）。
題型：多項選擇題
中期負債的期限是（）。
題型：單項選擇題
理財規(guī)劃合同宜采用書面形式，而不宜采用默示形式和口頭形式。（）
題型：判斷題
理財規(guī)劃服務中，客戶的義務有（）。
題型：多項選擇題
對客戶的資產(chǎn)負債表和收入支出表進行進一步分析，一般要計算各種財務比率，其中不包括（）。
題型：單項選擇題
如"鑒于條款"與主文的內容相抵觸，則以"鑒于條款"的內容為準。（）
題型：判斷題
理財規(guī)劃師所在機構的義務不包括（）。
題型：單項選擇題
榮氏模型將人的心理分為四種基本類型：其中不包括（）。
題型：單項選擇題