A.客戶本人
B.理財規(guī)劃師
C.客戶指定的除理財規(guī)劃師外的其他專業(yè)人士
D.理財規(guī)劃師所在機構
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A.客戶聲明、會談記錄、修訂執(zhí)行計劃、情況說明、方案確認
B.客戶聲明、情況說明、會談記錄、修訂執(zhí)行計劃、方案確認
C.情況說明、會談記錄、客戶聲明、方案確認、修訂執(zhí)行計劃
D.會談記錄、情況說明、客戶聲明、方案確認、修訂執(zhí)行計劃
A.對資產規(guī)模較小的客戶可以適當降低評估頻率
B.財務狀況比較穩(wěn)定的客戶可以適當減少評估次數(shù)
C.對風險偏好型的投資者可以適當減少評估次數(shù)
D.頻率越高對客戶越有利，但同時也增大了理財規(guī)劃師的工作量
A.2.5
B.0.4
C.1.7
D.0.6
A.2.5
B.5
C.0.2
D.0.5
A.不必實現(xiàn)
B.期望實現(xiàn)
C.正常實現(xiàn)
D.意外實現(xiàn)
最新試題
如"鑒于條款"與主文的內容相抵觸，則以"鑒于條款"的內容為準。（）
在理財方案的實施過程中可能會發(fā)生如下行為：股票債券投資、信托基金投資、不動產交易過戶和保險買入與理賠等等。在已經確定理財規(guī)劃師的情況下，這些具體事務的完成就應交給理財規(guī)劃師，客戶沒有必要事必躬親。理財規(guī)劃師在行使代理權時，以下做法不妥當?shù)挠校ǎ?/p>
理財規(guī)劃師所在機構的義務不包括（）。
理財規(guī)劃合同宜采用書面形式，而不宜采用默示形式和口頭形式。（）
對客戶的資產負債表和收入支出表進行進一步分析，一般要計算各種財務比率，其中不包括（）。
榮氏模型將人的心理分為四種基本類型：其中不包括（）。
理財規(guī)劃方案內容主要包括（）。
理財規(guī)劃師所在機構一般是公司或合伙機構，在合伙的情況下，理財規(guī)劃服務合同當事人條款應列明的內容包括（）。
衡量一個人或家庭的財務安全，主要有以下內容（）。
理財規(guī)劃師提問時應注意（）。