單項選擇題未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A、責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款


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1.單項選擇題以下關于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的?

A、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人
B、證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會
C、證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會
D、證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準

2.單項選擇題投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：（）

A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
B、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
C、為投資者提供證券咨詢服務
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

3.單項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準?

A、查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶
B、現(xiàn)場檢查
C、限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日
D、封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

4.單項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的?

A、可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調查
B、應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書
C、被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
D、不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密

5.單項選擇題下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的?

A、證券賬戶、結算賬戶的設立
B、證券的托管和過戶
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益