您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)
B.由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)
C.由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)
D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制文本制度
C.內(nèi)部監(jiān)督體系
D.內(nèi)部控制模式
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為？（）
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險
最新試題
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。（）
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是()。
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。
張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。