A.期貨交易人權(quán)益低于維持保證金,期貨商不得接受其委托新單
B.期貨交易人權(quán)益低于維持保證金,得接受沖銷原有契約部位之委托
C.期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
D.以上皆是
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A.期貨結(jié)算機構(gòu)一律采獨立分級經(jīng)營制,亦即期貨結(jié)算機構(gòu)不得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營,亦不得兼營其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)
B.期貨結(jié)算機構(gòu)采獨立分級專營制,亦得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營之,由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營時應(yīng)經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照,其營業(yè)財務(wù)及會計亦應(yīng)予獨立
C.期貨結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者,除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外,尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
D.期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構(gòu)繳存結(jié)算保證金,而期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金,依自營與經(jīng)紀分離處理,并應(yīng)與其自有資金分離存放
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非
A.期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外,并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
B.期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜,期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應(yīng)受刑罰
C.期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時,僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨負刑事責(zé)任,期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責(zé)任
D.僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量
A.會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
B.公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制,并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限
C.員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關(guān)專家擔(dān)任之
D.公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會及紀律委員會之成員,至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商
A.喪失價格指針之功能
B.不符公共利益
C.經(jīng)期貨交易所申請
D.以上皆是
最新試題
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準備金制度。()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。