多項選擇題

期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格

你可能感興趣的試題

對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

多項選擇題

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者（）。

A.充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料

期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

你可能感興趣的試題

對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者（）。

期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者（）。