多項(xiàng)選擇題關(guān)于“股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求的一般要求”,下列說(shuō)法中,正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》,公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、期貨公司開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章
B.綜合評(píng)估滿分為100分,其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分
C.期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于“一般法人及特殊法人投資者的特殊要求”的說(shuō)法中,正確的是()。

A.一般法人投資者申請(qǐng)開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明
B.一般法人投資者申請(qǐng)開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣50萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明
C.一般法人投資者申請(qǐng)開戶的,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的,與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件
D.一般法人投資者申請(qǐng)開戶的,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的,與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件,同時(shí)還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于“交易經(jīng)歷要求”的說(shuō)法中,正確的是()。

A.期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷
B.投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易,且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、10筆以上的成交記錄
C.期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)客戶的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定
D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有至少20筆以上的成交記錄

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于“知識(shí)測(cè)試要求”的說(shuō)法中,正確的是()。

A.公司市場(chǎng)開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員
B.自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試,不得由他人替代
C.期貨公司不得為評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),并在開戶前對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。對(duì)于未能通過測(cè)試的投資者,期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于“可用資金要求”的說(shuō)法中,正確的是()。

A.期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B.期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元
C.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)
D.投資者保證金賬戶可用資金余額以投資者的融資總額為計(jì)算依據(jù)

5.多項(xiàng)選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》的指標(biāo)項(xiàng)目包括()。

A.基本情況
B.財(cái)務(wù)狀況
C.相關(guān)投資經(jīng)歷
D.擔(dān)保人的情況

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過一個(gè)月。()

題型:判斷題

投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。()

題型:判斷題

期貨公司只能為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息,結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。()

題型:判斷題

對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()

題型:判斷題

按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()

題型:判斷題