單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息,但情節(jié)不嚴(yán)重的,應(yīng)()。

A.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格
B.暫停其期貨從業(yè)資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
D.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月


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2.單項(xiàng)選擇題如果某期貨從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金,那么他受到的處罰可能是:暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,()。

A.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
B.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
C.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
D.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

最新試題

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成后果的,可免于處罰。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

一位投資者在A公司開(kāi)戶,他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開(kāi)始實(shí)施。()

題型:判斷題

針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題