單項選擇題期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時,應(yīng)()對待投資者。

A.公平
B.公開
C.合理
D.合法


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1.單項選擇題當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時,()。

A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系
B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露
C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露
D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

2.單項選擇題期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟狀況

最新試題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。()

題型:判斷題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。()

題型:判斷題

趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為,違反了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益且情節(jié)較重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()

題型:判斷題

從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題