A.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其它客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
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A.6個(gè)月內(nèi)
B.1年內(nèi)
C.2年內(nèi)
D.3年內(nèi)或永久
A.3
B.5
C.7
D.10
A.3年內(nèi)
B.永久性
C.6個(gè)月至12個(gè)月
D.3年內(nèi)或永久性
A.口頭傳達(dá)
B.電話通知
C.媒體公開
D.警告信
A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
最新試題
期貨從業(yè)人員,對(duì)知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()
針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。
甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()
期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()
為排擠競爭對(duì)手,期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競爭策略。()
期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()