A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B.各司其職
C.各負其責(zé)
D.加強協(xié)作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.可以接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C.應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險
D.應(yīng)當介紹投資者去期貨公司進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估
A.自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況
B.建立健全內(nèi)部控制
C.建立健全風(fēng)險管理制度
D.對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估
A.期貨公司應(yīng)當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究
B.期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案
C.期貨公司應(yīng)當深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.擔保公司
D.證券公司
A.期貨交易所
B.期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.期貨公司
D.期貨業(yè)協(xié)會
最新試題
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當為客戶保密。（）
期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案。（）
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）
期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（）
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）
期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
中期協(xié)應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（）
股指期貨的投資主體可以有（）。