單項選擇題股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,僅選擇()審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

A.適當?shù)耐顿Y者
B.基金公司
C.機構投資者
D.自然人投資者


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1.單項選擇題()有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中金所
D.國務院

3.單項選擇題完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

4.單項選擇題制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后,應當()。

A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準

5.單項選擇題制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司

最新試題

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

()應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應當按照"統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

中期協(xié)應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()

題型:判斷題

對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。

題型:多項選擇題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()

題型:判斷題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險,進行相關知識測試和風險評估,做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題