判斷題證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，固定資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的100%。（）

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1.多項選擇題證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。

A.責令限期整改
B.撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.監(jiān)管談話
D.出具警告函

2.多項選擇題證券公司不得有下列（）的行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
C.代客戶下達交易指令
D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

3.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行（）。

A.現(xiàn)場檢查
B.年度檢查
C.專項檢查
D.非現(xiàn)場檢查

4.多項選擇題以下做法錯誤的是（）。

A.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供融資
B.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供擔保
C.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供擔保
D.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供融資

5.多項選擇題證券公司介紹（）客戶開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.證券公司的實際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶
D.所有客戶

最新試題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）

題型：判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

題型：單項選擇題

證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（）

題型：判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）

題型：判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（）

題型：判斷題

假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。

題型：多項選擇題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不予批準的決定。

題型：單項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）

題型：判斷題

為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）

題型：判斷題