單項(xiàng)選擇題證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由()直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。

A.期貨公司
B.證券公司
C.居間人
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)


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3.單項(xiàng)選擇題為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

4.單項(xiàng)選擇題證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備()。

A.證券從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢(xún)資格
D.期貨投資咨詢(xún)資格

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)該向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來(lái)A公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)了其證券業(yè)務(wù)資格,此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),但是在人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面進(jìn)行融合。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶(hù)參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

題型:判斷題

證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶(hù)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令,不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易,可以代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題