多項選擇題根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,在計算期貨公司凈資本時需要調整的風險因素包括()。

A.資產調整值
B.負債調整值
C.客戶未足額追加的保證金
D.客戶權益


你可能感興趣的試題

2.多項選擇題期貨公司可以采取()形式報送風險監(jiān)管報表。

A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表

3.多項選擇題期貨公司對風險進行調整時應當以()為依據

A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性

4.多項選擇題下列關于期貨公司風險監(jiān)管指標的表述中,錯誤的有()。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預警期結束
B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持2個月的,風險預警期結束
C.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結束
D.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持4個月的,風險預警期結束

5.多項選擇題下列說法中,正確的有()。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施
B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施
C.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務
D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生15%以上變化的業(yè)務

最新試題

期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

信達期貨公司將要申請金融期貨全面結算會員資格,根據其財務報表,其負債為2億元,凈資產達到1.5億元,凈資本達到6000萬元,所代理客戶的客戶總權益達到6億元,其所代理的6家非結算會員客戶總權益達到15億元,權益流動資產與流動負債的比例達到85%。對于該期貨公司申請金融期貨全面結算會員的申請條件,下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當符合流動資產與流動負債的比例不得低于150%。()

題型:判斷題

經過整改,期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。()

題型:判斷題

甲期貨公司的凈資本是()萬元。

題型:單項選擇題

期貨公司應當于月度終了后的5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于60%。()

題型:判斷題

某期貨公司將要申請金融期貨全面結算會員資格,其負債為3億元,凈資產達到1.8億元,凈資本達到8000萬元,所代理客戶的客戶總權益達到6億元,其所代理的四家非結算會員客戶總權益達到9億元,權益流動資產與流動負債的比例達到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列()措施。

題型:多項選擇題

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過15個工作日。()

題型:判斷題