單項(xiàng)選擇題期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的,在計(jì)算凈資本時(shí),可以將所借入的次級(jí)債務(wù)()。

A.全額加回
B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例加回
C.全額扣減
D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,當(dāng)期貨公司發(fā)生客戶保證金未足額追加情形時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A.相應(yīng)調(diào)減凈資本
B.相應(yīng)調(diào)增凈資本
C.相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)
D.相應(yīng)調(diào)增凈資產(chǎn)

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí),有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額
B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額
C.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額
D.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是()。

A.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

5.單項(xiàng)選擇題客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。

A.凈資本
B.總資本
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.注冊(cè)資本

最新試題

期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的,不可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()

題型:判斷題

期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列()措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營(yíng)管理中可能存在問題,請(qǐng)問以下做法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。()

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題型:判斷題

期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過(guò)整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()

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某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格,其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部,凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。請(qǐng)問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

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從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。()

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以提高期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題