單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金,于是小張只向乙期貨公司董事會(huì)報(bào)告了此事。請(qǐng)問小張違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四


你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所

5.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照()對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

最新試題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項(xiàng)選擇題

董事會(huì)免除吳某的職務(wù),下列事項(xiàng)中,必須做的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng),并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題