單項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司章程
D.期貨交易所


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1.單項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題()期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題()依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度,為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

題型:多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題