多項選擇題期貨公司變更股權(quán),應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括()。

A.持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關聯(lián)關系且合計持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B.單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上
C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D.單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到10%以上


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1.多項選擇題期貨公司應當建立()財務數(shù)據(jù)的備份制度。

A.支付
B.委托
C.交易
D.結(jié)算

2.多項選擇題期貨公司應當在()揭示客戶查詢期貨交易結(jié)果信息。

A.期貨經(jīng)紀合同
B.本公司網(wǎng)站
C.指定雜志、期刊
D.營業(yè)場所

3.多項選擇題期貨公司變更法定代表人,應當提交的申請材料包括()。

A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其它材料

4.多項選擇題對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)
B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可
C.關閉其分支機構(gòu)
D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可

5.多項選擇題我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動
B.保護客戶的合法權(quán)益
C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理
D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

最新試題

期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。()

題型:判斷題

期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由相同部門和人員分開辦理。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關于乙公司的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

題型:多項選擇題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題