多項選擇題《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其它關聯(lián)人的行為作了嚴格限制,其內容具體包括()。

A.不得濫用權力
B.不得占用期貨公司的資產
C.不得挪用客戶保證金和其它資產
D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交申請材料的有()。

A.經營計劃
B.擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本
C.律師事務所出具的法律意見書
D.場地、設備、資金證明文件

2.多項選擇題期貨公司的控股股東、實際控制人和其它關聯(lián)人不得()。

A.濫用權利
B.占用期貨公司的資產
C.挪用客戶保證金和其它資產
D.損害期貨公司、客戶的合法權益

3.多項選擇題在期貨公司中不得由1人兼任的職務有()。

A.總經理和首席風險
B.董事長和總經理
C.董事長和首席風險
D.總經理和首席執(zhí)行官

5.單項選擇題期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立()賬戶。

A.期貨結算
B.期貨交易
C.期貨保證金
D.期貨準備金

最新試題

期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。

題型:不定項選擇

期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。()

題型:判斷題

經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。()

題型:判斷題