A.不得濫用權力
B.不得占用期貨公司的資產
C.不得挪用客戶保證金和其它資產
D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益
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A.經營計劃
B.擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本
C.律師事務所出具的法律意見書
D.場地、設備、資金證明文件
A.濫用權利
B.占用期貨公司的資產
C.挪用客戶保證金和其它資產
D.損害期貨公司、客戶的合法權益
A.總經理和首席風險
B.董事長和總經理
C.董事長和首席風險
D.總經理和首席執(zhí)行官
A.3
B.5
C.10
D.30
A.期貨結算
B.期貨交易
C.期貨保證金
D.期貨準備金
最新試題
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。()
中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。()
經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()
客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、共同管理。()
首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。()