多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,其職責(zé)包括()。

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理


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1.多項(xiàng)選擇題任何單位或者個(gè)人有下列()活動(dòng),予以取締,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
C.組織變相期貨交易活動(dòng)
D.以上都不是

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)于下列()行為給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。

A.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易
B.單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易
C.違規(guī)開(kāi)辦期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)
D.以上都不是

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取一定措施,下面表述不準(zhǔn)確的是()。

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
B.停止批準(zhǔn)人員招聘
C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者禁止其上班

4.多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取有關(guān)措施,下面表述不準(zhǔn)確的是()。

A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
B.進(jìn)入涉嫌違法者的居住房屋進(jìn)行搜查
C.查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)
D.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)30個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至60個(gè)交易日

5.多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,下面對(duì)其職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是()。

A.對(duì)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
B.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)有關(guān)的國(guó)際投資和交流活動(dòng)
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理

最新試題

客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金,第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng),公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重,以下()不是對(duì)該單位的合理處罰方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶(hù)期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

題型:判斷題

平倉(cāng),是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()

題型:判斷題

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算,收取和追收保證金。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序,臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討控制近日來(lái)白糖交易迅猛可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息,立刻賣(mài)空其手上的白糖合約,第二天李某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在我國(guó),目前期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)。()

題型:判斷題

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

題型:判斷題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題