您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.承銷證券
B.向他人貸款或者提供擔(dān)保
C.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
D.參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易
最新試題
中國證監(jiān)會(huì)主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。()
中國證監(jiān)會(huì)通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。()
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。()
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。()
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()
基金募集申請(qǐng)材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。()