A．警告
B．暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C．承擔賠償責任
D．追究刑事責任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見
B．采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進行審查
C．采取調(diào)查核實方式對申請材料的內(nèi)容進行審查
D．自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況
A．可以為其他機構代持基金管理公司的股權
B．不得為其他機構代持基金管理公司的股權
C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權
D．不得委托其他機構代持基金管理公司的股權
A．變更經(jīng)營范圍
B．公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C．修改章程
D．變更名稱、居所
A．持有基金管理公司股權未滿2年的股東，不得將所持股權出讓
B．股東持有的基金管理公司股權被出質(zhì)期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C．股東持有的基金管理公司股權被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
D．出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
A．內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術系統(tǒng)、財務會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設是否進行了規(guī)范
最新試題
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
保本基金參與股指期貨交易，應當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）