A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術故障
D．突發(fā)事件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．進入基金管理公司及其分支機構進行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
D．查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
A．各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時高效，又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D．托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡
A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構、治理結構與內部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格
A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
最新試題
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理。（）
風險準備金余額達基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理。（）
對于不同風險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結算有限責任公司等不同模式。（）