A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．對基金投資者的監(jiān)管
B．對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
C．對基金運作的監(jiān)管
D．對基金高級管理人員的監(jiān)管
A．法律的
B．自律的
C．經(jīng)濟的
D．行政的
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
最新試題
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
保本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。（）
基金評價業(yè)務(wù)中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理。（）
對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）