A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
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A.各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中，既保證清算的及時(shí)高效，又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.突發(fā)事件
A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范
A.變更經(jīng)營(yíng)范圍
B.公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例
C.修改章程
D.變更名稱(chēng)、居所
A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
最新試題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能?chē)?yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。（）
取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，需要以書(shū)面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。（）
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過(guò)30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門(mén)評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）