A.內部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.業(yè)務操作手冊
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制
D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導
A.投資收益水平
B.合規(guī)運作情況
C.內部風險控制情況
D.市場風險控制情況
A.公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易
B.聘請或者更換會計師事務所
C.公司管理的基金季度報告
D.公司和基金審計事務
A.公司獨立運作原則
B.強化制衡機制原則
C.維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.股東利益最大化原則
A.組織機構健全
B.職責劃分清晰
C.制衡監(jiān)督有效
D.激勵約束合理
最新試題
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。（）
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能，以下說法錯誤的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經營管理的首要地位，體現了基金公司風險管理的（）原則。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
內部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金托管人根據前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。