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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。()
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。()
證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。()
2005年,政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理,并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。()
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)(賬戶全權(quán)委托)時(shí),均是基于客戶利益的立場,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。()
通過最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。()
從境外證券市場的情況看,研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。()
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的,其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。()
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()
國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2000年6月正式成立,注冊地在美國。()