A.誠信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責任
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A.資格原則
B.回避原則
C.披露（備案）原則
D."防火墻"（隔離）原則
A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
A.應當忠實客戶利益
B.不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益
A.應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理
B.健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益
C.應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
D.應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業(yè)行為的管理
A.向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
最新試題
發(fā)布證券研究報告業(yè)務應當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務嚴格隔離。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務。（）
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）