A.時間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對象和審閱過程
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A.獨立
B.客觀
C.公平
D.審慎
A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報告發(fā)布審閱機(jī)制
D.應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報告的發(fā)布對象
A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
C.禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報告
D.券商不得基于具體投資銀行項目，向投資分析師支付薪酬
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和相應(yīng)實施機(jī)制
A.從事該項業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
B.高管人員同時負(fù)責(zé)管理該業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應(yīng)公平對待報告發(fā)布對象，不得將報告內(nèi)容或觀點優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
D.證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益
最新試題
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）