多項(xiàng)選擇題證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括的主要環(huán)節(jié)有()。

A.選題
B.撰寫
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布


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1.多項(xiàng)選擇題證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)為()。

A.立場(chǎng)不同
B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C.服務(wù)對(duì)象有所不同
D.市場(chǎng)影響有所不同

2.多項(xiàng)選擇題我國(guó)的證券分析師是指()從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。

A.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的
D.為證券交易所會(huì)員

3.多項(xiàng)選擇題從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則是()。

A.守法合規(guī)
B.誠(chéng)實(shí)信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實(shí)客戶利益

4.多項(xiàng)選擇題2010年10月12日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了(),明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》

5.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主體是()。

A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)

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很多國(guó)際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心,將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。()

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中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()

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發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。()

題型:判斷題