A.合規(guī)風險
B.市場風險
C.經營風險
D.管理風險
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A.財產與收入狀況
B.風險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
A.挪用客戶資產
B.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
A.集合計劃成立的條件和時間
B.投資理念與投資策略
C.投資決策依據
D.投資程序與風險控制
A.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
B.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證
C.管理人和托管人對集合計劃資產單獨設置賬戶，對集合計劃資產獨立核算、分賬管理
D.集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.投資理念與投資策略
B.投資決策依據、投資程序與風險控制
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資限制
最新試題
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值最低標準。（）
集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產托管機構，經過批準可以動用。（）
客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。（）
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業(yè)務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。（）
集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中做出明確的約定。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）