A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運(yùn)作
D.分散管理
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A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.證券自營
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資基金管理
A.申請書
B.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
A.集合性，即證券公司與客戶是"一對多"
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過專門賬戶投資運(yùn)作
A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
最新試題
集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動用。（）
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運(yùn)作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。（）