A．建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法
B．建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
C．建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道
D．建立研究報告質量評價體系
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A．健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B．投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
C．建市投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策
D．建立科學的投資管理業(yè)績評價體系
A．基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
C．公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
A．公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監(jiān)會核準
B．督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任
C．公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負責，并保證其獨立性和權威性
D．督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告
A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度
D．負責基金交易席位的安排、交易量管理
A．基金管理稽核
B．財務管理稽核
C．內(nèi)部審計
D．協(xié)調(diào)公司對外信息披露
最新試題
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名；III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風險管理的（）原則。
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。（）
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）