A．風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C．風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D．風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
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A．具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄
A．個(gè)人的性格特征
B．過(guò)往的業(yè)績(jī)
C．投資管理能力
D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力
A．對(duì)證券市場(chǎng)的促進(jìn)
B．業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度
C．資產(chǎn)的保值增值
D．對(duì)基金持有人利益的保護(hù)
A．基金注冊(cè)登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
最新試題
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名；III．督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確保基金收益始終高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。