A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu),財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰
B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
C.實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D.經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
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A.與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比,經(jīng)營風險較高
B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費
C.核心競爭力來自投資管理能力
D.業(yè)務(wù)對時間與準確性的要求很高,任何失誤與延誤都會造成很大問題
A.組織機構(gòu)健全
B.職責劃分清晰
C.制衡監(jiān)督有效
D.激勵約束合理
A.公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B.聘請或者更換會計師事務(wù)所
C.公司管理的基金季度報告
D.公司和基金審計事務(wù)
A.基金管理公司的總經(jīng)理
B.研究部經(jīng)理
C.投資部經(jīng)理
D.分管投資的副總經(jīng)理
A.它是基金投資運作的支撐部門
B.主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析
C.主要職責是向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議
D.擔負投資計劃反饋的職能
最新試題
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。
某基金公司員工甲認為,董事會對風險管理的有效性承擔最終責任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責;員工乙認為,公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任,為了協(xié)助管理層履行風險管理職能,可以設(shè)立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機構(gòu)健全II.職責劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風險管理的()原則。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
關(guān)于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II.公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III.公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施