不定項選擇基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是()。

A.檢查、評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規(guī)性和有效性
B.監(jiān)督公司內部控制制度的執(zhí)行情況
C.揭示公司內部管理及投資運作中的風險,及時提出改進意見
D.確保國家法律法規(guī)和公司內部管理制度的有效執(zhí)行,維護基金投資人的正當權益


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1.不定項選擇以下對基金管理公司內部控制機制一般包括層次的敘述正確的是()。

A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制
D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

2.單項選擇題2006年2月()規(guī)定,基金管理公司不需報經中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。

A.《證券投資基金法》
B.《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》
C.《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》
D.《企業(yè)年金基金管理試行辦法》

最新試題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對基金公司已經識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。

題型:單項選擇題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()

題型:判斷題

內部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題

從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產品審批委員會IV.運營估值委員會

題型:單項選擇題

基金資產凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()

題型:判斷題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經由公司總經理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時,基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內交易主要通過人工手段完成。()

題型:判斷題