多項選擇題自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。

A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險


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1.多項選擇題在我國，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。

A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理

2.多項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點有（）。

A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算

3.多項選擇題證券自營業(yè)務(wù)運作管理中（）應(yīng)當相互分離并由不同人員負責。

A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算

4.多項選擇題自營業(yè)務(wù)的運作流程管理中，應(yīng)重點加強（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制

5.多項選擇題在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。

A.自營業(yè)務(wù)管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風險監(jiān)控體系

最新試題

發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題

下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）

題型：判斷題

在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

題型：判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）

題型：判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）

題型：判斷題