信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

中國證券業(yè)協會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。