基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。

禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。