約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關(guān)服務活動。

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合（）和（）的規(guī)定。

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應急報告。